rusjelRussian Journal of Economics and LawRussian Journal of Economics and Law2782-2923"TCE "Taglimat"" Ltd.10.21202/2782-2923.2023.2.327-341UXSEIMrusjel-2411Research ArticleКРИПТОМИР И ЦИФРОВЫЕ ФИНАНСЫCRYPTO-WORLD AND DIGITAL FINANCEDefi-преступность: состояние, тенденции и криминологические моделиDefi-crime: condition, trends and criminological modelshttps://orcid.org/0000-0002-4741-0184СидоренкоЭ. Л.SidorenkoE. L.

Сидоренко Элина Леонидовна, доктор юридических наук, профессор, директор Центра цифровой экономики и финансовых инноваций, профессор кафедры уголовного права, уголовного процесса и криминалистики

Researcher ID: http://www.researcherid.com/rid/P-9046-2015, AuthorID: 434856

г. Москва

Elina L. Sidorenko, Doctor of Law, Professor, Director of the Center for digital economy and financial innovations, Professor of the Department of Criminal Law, Criminal Procedure and Criminology

Researcher ID: http://www.researcherid.com/rid/P-9046-2015, AuthorID: 434856

Moscow

12011979@list.ruМосковский государственный институт международных отношений Министерства иностранных дел РоссииРоссияMoscow State Institute of International Relations of the Russian Ministry of Foreign AffairsRussian Federation202316062023172327341Copyright © Сидоренко Э.Л., 20232023Сидоренко Э.Л.Sidorenko E.L.Данная работа распространяется под лицензией Creative Commons Attribution 4.0.This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 License.https://www.rusjel.ru/jour/article/view/2411Цель

Цель: разработка криминологической концепции DeFi-преступности и мер по ее сдерживанию.

Методы

Методы: диалектический материализм и основанные на нем общенаучные методы познания, используемые в отечественной криминологии.

Результаты

Результаты: разработана криминологическая концепция DeFi-преступности как разновидности цифровой преступности, т. е. предложена новая частная криминологическая теория DeFi-преступности (DeFi-криминология) в структуре цифровой криминологии. Определены информационные факторы, влияющие на состояние, структуру и тенденции DeFi-преступности, и предложены меры по ее сдерживанию криминологическими и технологическими средствами. Научная новизна: представленная работа является первым и единственным исследованием, проведенным в рамках цифровой криминологии, отражающим состояние, тенденции и структуру DeFi-преступности, раскрывающим основные причины, ее формирующие, а также описывающим варианты сдерживания этого вида цифровой преступности технологическими и криминологическими средствами.

Практическая значимость

Практическая значимость: результаты исследования могут быть использованы в правоприменительной деятельности при оценке потенциальных угроз от DeFi-преступности и выработке мер по их снижению, в образовательной деятельности – в процессе преподавания курсов криминологии, киберкриминологии, цифровой криминологии, в научно-исследовательской деятельности – получения дополнительных знаний по отдельным видам DeFi-преступности: DeFi-кражам и DeFi-мошенничеству в процессе их дальнейшего исследования в рамках DeFi-криминологии.

Objective

Objective: to develop a criminological concept of DeFi-crime and measures to deter it.

Methods

Methods: dialectical materialism and the general scientific methods of cognition based on it, used in the Russian criminology.

Results

Results: a criminological concept of DeFi-crime as a type of digital crime was developed, i.e. a new specific criminological theory of DeFi-crime (DeFi-criminology) within the structure of digital criminology was proposed. The information factors influencing the DeFi-crime state, structure and trends were determined, and measures for its deterrence by criminological and technological means were proposed.

Scientific novelty

Scientific novelty: the presented work is the first and only study conducted within the framework of digital criminology, reflecting the state, trends and structure of DeFi-crime, revealing the main causes that form it, as well as describing options for deterring this type of digital crime by technological and criminological means.

Practical significance

Practical significance: the study results can be used in law enforcement activities when assessing potential threats from DeFicrime and developing measures to reduce them; in educational activities – in the process of teaching courses in criminology, cybercriminology, digital criminology; in research activities – when obtaining additional knowledge on certain types of DeFi–crime: DeFi-theft and DeFi-fraud during their further research in DeFi-criminology.

криминологиякиберкриминологияцифровая криминологияDeFi-криминологияпреступностьцифровая преступностьпредупреждение преступностиDeFi-преступностьдецентрализованные финансыDeFi-кражаDeFi-мошенничествоCriminologyCybercriminologyDigital criminologyDeFi-criminologyCrimeDigital crimeCrime preventionDeFi-crimeDecentralized financeDeFi-theftDeFi-fraudReferencesДецентрализованные финансы: информационно-аналитический доклад Банка России. URL: https://cbr.ru/Content/Document/File/141992/report_07112022.pdfDecentralized finance: information-analytical report of the Bank of Russia. (2022). (In Russ.). https://cbr.ru/Content/Document/File/141992/report_07112022.pdfАлешина А. В., Булгаков А. Л. Воздействие финансовых технологий и децентрализованных финансов (DeFi) на угрозы инфраструктуре национальной экономики // Финансовые рынки и банки. 2023. № 1. С. 121–125.Aleshina, A. V., & Bulgakov, A. L. (2023). The impact of financial technologies and decentralized finance (DeFi) on threats to the infrastructure of the national economy. Finansovye rynki i banki, 1, 121–125. (In Russ.).Сидоренко Э. Л. Правовой статус децентрализованных финансов: к постановке проблемы // Lex Russica (Русский закон). 2023. № 76(3). С. 87–99. DOI: https://doi.org/10.17803/1729-5920.2023.196.3.087-099Sidorenko, E. L. (2023). Legal Status of Decentralized Finance: Towards the Articulation of Issue. Lex Russica, 76(3), 87–99. (In Russ.). https://doi.org/10.17803/1729-5920.2023.196.3.087-099Carter N., Jeng L. DeFi Protocol Risks: The Paradox of DeFi // SSRN Scholarly Paper. 2021. № 3866699. DOI: https://doi.org/10.2139/ssrn.3866699Carter, N., & Jeng, L. (2021). DeFi Protocol Risks: The Paradox of DeFi. SSRN Scholarly Paper, 3866699. https://doi.org/10.2139/ssrn.38666991The decentralized financial crisis / L. Gudgeon, D. Perez, D. Harz, A. Gervais, B. Livshits // In 2020 crypto valley conference on blockchain technology (CVCBT). IEEE, 2020. Pp. 1–15.Gudgeon, L., Perez, D., Harz, D., Gervais, A., & Livshits, B. (2020). The decentralized financial crisis. In 2020 crypto valley conference on blockchain technology (CVCBT) (pp. 1–15). IEEE.Factors Affecting the Adoption of Electronic Marketplaces: A Fuzzy AHP Analysis / H. Fu, Y. Ho, R.C.Y. Chen, T. Chang, P. Chien // International Journal of Operations & Production Management. 2006. № 26(12). С. 1301–1324. DOI: https://doi.org/10.1108/01443570610710560Fu, H., Ho, Y., Chen, R.C.Y., Chang, T., & Chien, P. (2006). Factors Affecting the Adoption of Electronic Marketplaces: A Fuzzy AHP Analysis. International Journal of Operations & Production Management, 26(12), 1301–1324. https://doi.org/10.1108/01443570610710560Blockchain Smart Contracts: Applications, Challenges, and Future Trends / S. N. Khan, F. Loukil, C. Ghedira-Guegan, E. Benkhelifa, A. Bani-Hani // Peer-to-Peer Networking and Applications. 2021. № 14(5). С. 2901–2925. DOI: https://doi.org/10.1007/s12083-021-01127-0Khan, S. N., Loukil, F., Ghedira-Guegan, C., Benkhelifa, E., & Bani-Hani, A. (2021). Blockchain Smart Contracts: Applications, Challenges, and Future Trends. Peer-to-Peer Networking and Applications, 14(5), 2901–2925. https://doi.org/10.1007/s12083021-01127-0Ozili P. K. Decentralized finance research and developments around the world // J. Bank. Financ. Technol. 2022. № 6. С. 117–133. DOI: https://doi.org/10.1007/s42786-022-00044-xOzili, P. K. (2022). Decentralized finance research and developments around the world. J Bank Financ Technol, 6, 117–133. https://doi.org/10.1007/s42786-022-00044-xRisk analysis in decentralized finance (DeFi): a fuzzy-AHP approach / S. Kaur, S. Singh, S. Gupta et al. // Risk Manag. 2023. № 25(13). DOI: https://doi.org/10.1057/s41283-023-00118-0Saeed, N., Cullinane, K., Gekara, V. et al. (2021). Reconfiguring maritime networks due to the Belt and Road Initiative: impact on bilateral trade flows. Marit Econ Logist, 23, 381–400. https://doi.org/10.1057/s41278-021-0019Non-Bank Financial Intermediaries and Financial Stability / S. Aramonte, A. Schrimpf, Hyun Song Shin // CEPR Discussion Paper No. DP16962. 2022. January. URL: https://ssrn.com/abstract=4026868Aramonte, S., Schrimpf, A., & Shin, H. S. (2022, January). Non-Bank Financial Intermediaries and Financial Stability. CEPR Discussion Paper No. DP16962. https://ssrn.com/abstract=4026868Financial Action Task Force. Updated Guidance for a Risk-Based Approach to Virtual Assets and Virtual Asset Service Providers. FATF. Paris, 2021. URL: www.fatf-gafi.orgFinancial Action Task Force. (2021). Updated Guidance for a Risk-Based Approach to Virtual Assets and Virtual Asset Service Providers. FATF, Paris. www.fatf-gafi.orgIOSCO Decentralized Finance Report. Report of the Board of IOSCO. URL: https://www.dirittobancario.it/wp-content/uploads/2022/03/IOSCO-decentralized-finance-report.pdfIOSCO Decentralized Finance Report. Report of the Board of IOSCO. https://www.dirittobancario.it/wp-content/uploads/2022/03/IOSCO-decentralized-finance-report.pdfAssessment of Risks to Financial Stability from Crypto-assets, February. Financial Stability Board // FSB. 2022. URL: fsb.orgAssessment of Risks to Financial Stability from Crypto-assets, February. Financial Stability Board. (2022). FSB. fsb.orgInternational Monetary Fund’s global financial stability report October 2021: COVID-19, Crypto, and Climate: Navigating Challenging Transitions. URL: www.elibrary.imf.orgInternational Monetary Fund’s global financial stability report October 2021: COVID-19, Crypto, and Climate: Navigating Challenging Transitions. www.elibrary.imf.orgCrypto Crime Report. Chainalysis. 2022. URL: chainalysis.com.Crypto Crime Report. (2022). Chainalysis. chainalysis.com..Hilary J. Allen. DeFi: Shadow Banking 2.0? // American University Washington College of Law Research Paper. № 2022-02.Hilary, J. Allen. (2022). DeFi: Shadow Banking 2.0? American University Washington College of Law Research Paper No. 2022-02.The State of Cross-Chain Crime // Elliptic. 2022, October 4. Pp. 26–27. URL: https://www.elliptic.co/resources/state-of-cross-chain-crimereport.The State of Cross-Chain Crime. (2022, October 4) (pp. 26–27). Elliptic. https://www.elliptic.co/resources/state-of-crosschain-crimereportКриворучко С. В., Понаморенко В. Е. Тенденции международной практики контроля за оборотом цифровых активов в контексте политики ПОД/ФТ и антикоррупционной политики // Банковское право. 2023. № 1. С. 68–76.Krivoruchko, S. V., & Ponamorenko, V. E. (2023). Tendencies of the International Practice of Control over Circulation of Digital Assets within the Framework of the AML/CTF Policy and the Anti-Corruption Policy. Banking Law, 1, 68–76. (In Russ.).Эволюция криптоэкономики и последние тренды децентрализованных финансов / А. Журавлев, Ю. Брисов, Р. Янковский, А. Левашенко // Банковское обозрение. 2020. № 10. С. 32–35.Zhuravlev, A., Brisov, Yu., Yankovsky, R., & Levashenko, A. (2020). Evolution of cryptoeconomics and the recent trends of decentralized finance. Banking review, 10, 32–35. (In Russ.).Преступления, связанные с использованием криптовалюты: основные криминологические тенденции / С. В. Иванцов, Э. Л. Сидоренко, Б. А. Спасенников и др. // Всероссийский криминологический журнал. 2019. Т. 13, № 1. С. 85–93.Ivantsov, S. V., Sidorenko, E. L., Spasennikov, B. A., Berezkin, Yu. M., & Sukhodolov, Ya. A. (2019). Cryptocurrencyrelated crimes: key criminological trends. Russian Journal of Criminology, 13(1), 85–93. (In Russ.).Макарова О. А., Макаров А. Д. Состояние и перспективы развития цифрового законодательства // Актуальные проблемы экономики и права. 2021. № 15(1). С. 5–14. DOI: https://doi.org/10.21202/1993-047X.15.2021.1.5-14Makarova, O. A., & Makarov, A. D. (2021). Status and prospects of digital legislation development. Actual Problems of Economics and Law, 15(1), 5–14. (In Russ.) https://doi.org/10.21202/1993-047X.15.2021.1.5-14Перов В. А. Проблемные вопросы, возникающие при расследовании уголовных дел о преступлениях с использованием криптовалюты // Российский следователь. 2020. № 7. С. 20–22.Perov, V. A. (2020). Challenging issues arising in the investigation of criminal cases on crimes committed with the use of cryptocurrency. Rossiiskii sledovatel', 7, 20–22. (In Russ.).Пинкевич Т. В. Проблемы уголовно-правового противодействия преступной деятельности с использованием криптовалют // Юрист-Правоведъ. 2020. № 4. С. 45–48.Pinkevich, T. V. (2020). Issues of the criminal-legal counteraction to criminal activity using cryptocurrency. Yurist-Pravoved, 4, 45–48. (In Russ.).Русскевич Е. А. Неправомерный доступ к компьютерной информации: теория и судебная практика // Судья. 2018. № 10. С. 46–49.Russkevich, E. A. (2018). Illegal access to computer information: theory and practice. Sud'ya, 10, 46–49. (In Russ.).Русскевич Е. А., Малыгин И. И. Преступления, связанные с обращением криптовалют: особенности квалификации // Право. Журнал Высшей школы экономики. 2021. № 3. С. 106–125. DOI: https://doi.org/10.17323/2072-8166.2021.3.106.125Russkevich, E. A., & Malygin, I. I. (2021) Crimes Related to Cryptocurrencies: Features of Qualification. Pravo. Zhurnal Vysshey shkoly ekonomiki, 3, 106–125. (In Russ.). https://doi.org/10.17323/2072-8166.2021.3.106.125Сидоренко Э. Л. Криминологические риски оборота криптовалюты // Экономика. Налоги. Право. 2017. Т. 10, № 6. С. 147–154.Sidorenko, E. L. (2017). Criminological Risks of Crypto Currency Turnover. Economica. Nalogi. Pravo, 10(6), 147–154. (In Russ.).Сидоренко Э. Л. Криптовалюта как новый юридический феномен // Общество и право. 2016. № 2. С. 147–155.Sidorenko, E. L. (2016). Cryptocurrency as a new legal phenomenon. Society and Law, 2, 147–155. (In Russ.).Хисамова З. И. Использование цифровой платежной инфраструктуры для легализации преступных доходов: основные тренды // Russian Journal of Economics and Law. 2022. № 16(2). С. 370–378. DOI: https://doi.org/10.21202/2782-2923.2022.2.370-378Khisamova, Z. I. (2022). Using a digital payment infrastructure for criminal incomes legalization: main trends. Russian Journal of Economics and Law, 16(2), 370–378. (In Russ.). https://doi.org/10.21202/2782-2923.2022.2.370-378

The authors declare that there are no conflicts of interest present.